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WEPEX Unternehmensberatung

Hummel & Partner

Stephanstraße 10
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Transaction Banking

In-/Outsourcing

• Landesbank: Definition der Application Architecture und Restrukturierung des Teilprojekts „Migration“ innerhalb eines Großprojektes zur Zusammenlegung der Wertpapierabwicklung zweier Landesbanken und Gründung einer gemeinsamen Transaktionsbank.

Reorganisation

• Geschäftsbank: Analyse der strategischen Optionen und Durchführung des RfP-Prozesses beim Verkauf des Custody- und Clearing-Geschäfts durch eine deutsche Geschäftsbank.
• Landesbank: Durchführung des RfP-Prozesses und Bewertung der Angebote innerhalb eines Projekts zur Reorganisation des Custody Networks zur Kosteneinsparung.

Erweiterung Systemfunktionen

• Großbank: Analyse der strategischen Optionen, Einführung einer Projektstruktur und Koordination der einzelnen Workstreams bei der Einführung einer Wertpapierdisposition sowie Trennung von Kunden und Eigenhandelsbeständen.
• WP-Transaktionsbank: Programm-Management für mehrere Projekte zur Abdeckung von Anforderungen mit steuerlichem Bezug (z.B. zum Investment-Modernisierungsgesetz, Re-Design der Prozesse und Systeme zu Thesaurierungen und Zwischengewinnen, Abwicklung von steuerneutralen Fondsfusionen als Corporate Action).
• WP-Transaktionsbank: Begleitung der Systemauswahl bei der Einführung einer neuen Gelddisposition und Kontenabstimmung bei einer Transaktionsbank.

Ausgewählte Referenz zum Kundennutzen - Transaction Banking

Projekt: Lagerstellenharmonisierung

Kunde: Transaktionsbank

Geschäftssituation

• Der Kunde ist eine deutsche Transaktionsbank mit einem durch Fusionen gewachsenen Lagerstellennetzwerk. Das Lagerstellennetzwerk reflektiert die unterschiedlichen Philosophien der Vorgängerinstitute und bedarf einer Harmonisierung. Die Lagerstellenkosten sollen reduziert werden, wobei die Service-Qualität auf hohem Level beizubehalten ist.

Unsere Aufgabe und der Projektansatz

• Analyse der aktuellen und zukünftigen Anforderungen an einen Global Custodian.
• Entwicklung eines RfP's unter Ableitung der Anforderungen.
• Identifikation der potentiellen Provider (Long List).
• Erarbeitung eines Business-Cases "Global Clearing" mit Einbeziehung des Gesamtbank-Business-Cases.
• Entwicklung einer Balanced Score Card zur Messbarkeit und Nachvollziehbarkeit der Ergebnisse.
• Analyse der angebotenen Services unter anderem mittels Durchführung von Workshops.
• Erarbeitung der Short List
• Erarbeitung von Strategie-Entscheidungsvorlagen und Präsentation der Ergebnisse auf oberster Management-Ebene.
• Verhandlung der Verträge, Preise (Transaction- und Safekeeping-Fee's), Services und Cut-off-Times.
• Umsetzung der Lagerstellenharmonisierung, Planung und Begleitung der Transition, des Transition-Testings und der Marktkommunikation.

Geschäftsnutzen

Harmonisierung des Lagerstellennetzwerks, Umsetzung einer Global-Custodian-Strategie unter Berücksichtigung erheblicher "politischer Strömungen". Reduktion der Lagerstellenkosten um mehr als 20%, unter Beibehaltung der Service-Qualität. Mitarbeiterkosten und Systemkosten konnten ebenfalls reduziert werden.